马耳他监管机构对加密货币交易所OKX处以120万美元罚款，原因是其过往违反反洗钱规定

4月4日UTC时间13:45更新，本文新增了OKX发言人的评论内容。马耳他金融情报分析局（FIAU）近日宣布，对OKX旗下欧洲实体Okcoin Europe处以110万欧元（约合120万美元）罚款，原因是该平台在2023年存在多项反洗钱（AML）违规行为。FIAU在4月3日的声明中指出，虽然OKX在过去18个月内显著改进了反洗钱政策，但监管机构“不能忽视”其在2023年的合规失误，“其中一些违规行为被认为是严重且系统性的”。OKX在2025年1月刚刚通过其马耳他枢纽获得了欧盟《加密资产市场法规》（MiCA）框架下的首批加密货币交易所牌照。违规细节监管机构表示，在2023年的合规检查中发现，OKX虽然编制了商业风险评估（BRA）试图识别威胁和漏洞。但该评估方法存在多处缺陷。这导致OKX无法正确评估其面临的洗钱风险，也无法采取必要措施进行管理。这些风险包括使用加密货币混币器、隐私币、稳定币以及在去中心化交易所使用代币带来的潜在威胁。FIAU的处罚声明还特别提到，尽管Okcoin Europe承诺仅服务欧洲客户，但仍需考虑来自其他司法管辖区的洗钱/恐怖融资风险，包括客户资金来源地的风险。摘自FIAU对Okcoin Europe的处罚声明 来源:FIAUFIAU的声明还提到了与Okcoin Europe在其他司法管辖区的风险相关的洗钱风险，尽管该公司承诺只为欧洲客户提供服务。它说:“尽管公司采取了只服务欧洲客户的战略，但也必须考虑来自其他司法管辖区的潜在（洗钱/融资恐怖主义）风险，包括来自客户资金来源的风险。”OKX发言人没有就交易所是否承认过去的不当行为回应Cointelegraph的置评请求。发言人表示：“随着这一事件的结束，OKX将继续专注于未来——为全球用户构建一个安全、透明和合规的平台。”关于OKX和Bybit黑客的争议在马耳他被罚款120万美元的消息传出前不久，Bloomberg今年3月报道称，欧盟监管机构正在调查OKX，看它是否参与了Bybit黑客攻击中1亿美元资金的洗钱活动。Bybit首席执行官Ben Zhou此前声称，OKX的Web3代理允许黑客从2025年2月发生的15亿美元的黑客攻击中洗钱大约1亿美元，即40233个以太币（ETH）。OKX对此回应称：“Bybit的声明在传播错误信息。” 并否认欧盟当局正在进行任何调查。来源：OKX最新消息显示，OKX已聘请纽约前州长安德鲁·科莫就美国联邦刑事调查提供咨询，该调查最终以OKX认罪并支付5.05亿美元罚款告终。此次马耳他的处罚为监管机构处理MiCA持牌公司历史违规行为开创了先例，表明获得牌照并不能免除企业对过往违规行为的责任。相关文章：Coinbase 被控操纵市场，Kraken 澳大利亚被罚 500 万美元： 法律解读